華夏鼎譽三個月定期開放債券型證券投資基金

開放日常申購、贖回、轉換業(yè)務的公告

(資料圖)

公告送出日期：2023年4月27日

1公告基本信息

基金名稱 華夏鼎譽三個月定期開放債券型證券投資基金

基金簡稱 華夏鼎譽三個月定開債券

基金主代碼 015701

基金運作方式 契約型、定期開放式

基金合同生效日 2022年10月12日

基金管理人名稱 華夏基金管理有限公司

基金托管人名稱 中信銀行股份有限公司

基金注冊登記機構名稱 華夏基金管理有限公司

公告依據 《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》《華夏鼎譽三個月定期開放債券型證券投資基金基金合同》《華夏鼎譽三個月定期開放債券型證券投資基金招募說明書（更新）》

申購起始日 2023年5月4日

贖回起始日 2023年5月4日

轉換轉入起始日 2023年5月4日

轉換轉出起始日 2023年5月4日

各基金份額類別的簡稱 華夏鼎譽三個月定開債券A 華夏鼎譽三個月定開債券C

各基金份額類別的交易代碼 015701 015702

該基金份額類別是否開放申購、贖回、轉換業(yè)務 是 是

注：本次開放期本基金繼續(xù)暫停個人投資者申購及轉換轉入業(yè)務，贖回及轉換轉出業(yè)務正常辦理。

2日常申購、贖回、轉換業(yè)務的辦理時間

華夏鼎譽三個月定期開放債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）采取在封閉期內封閉運作、封閉期與封閉期之間定期開放的運作方式。本基金本次開放期為2023年5月4日起至2023年5月31日（含當日），投資者可在本開放期辦理本基金的申購、贖回、轉換業(yè)務。

本基金單一機構投資者持有份額占比較高，為保護個人投資者利益，本次開放期內本基金繼續(xù)暫停個人投資者申購及轉換轉入業(yè)務，贖回及轉換轉出業(yè)務正常辦理。投資者辦理具體業(yè)務時應遵照本基金基金合同、招募說明書或其更新、本公司相關公告及銷售機構的相關規(guī)定。

投資人辦理基金份額的申購或贖回等業(yè)務的開放日為相應開放期的每個工作日，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回等業(yè)務時除外。

若出現新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但應在實施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

3日常申購業(yè)務

3.1申購金額限制

投資者通過基金管理人直銷機構或華夏財富辦理本基金A類、C類基金份額的申購業(yè)務時，各類基金份額每次最低申購金額均為1.00元（含申購費）。具體業(yè)務辦理請遵循基金管理人直銷機構或華夏財富的相關規(guī)定。

投資者通過其他代銷機構辦理本基金A類、C類基金份額的申購業(yè)務時，每次最低申購金額以各代銷機構的規(guī)定為準。具體業(yè)務辦理請遵循各代銷機構的相關規(guī)定。

基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，調整上述規(guī)定申購金額的數量限制。基金管理人必須在調整前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

3.2申購費率

（1）本基金A類基金份額申購費由申購人承擔，用于市場推廣、銷售、登記結算等各項費用。投資者在申購本基金A類基金份額時需交納前端申購費，費率按申購金額遞減，申購費率如下：

申購金額（含申購費） 前端申購費率

50萬元以下 0.60%

50萬元以上（含50萬元）-200萬元以下 0.40%

200萬元以上（含200萬元）-500萬元以下 0.20%

500萬元以上（含500萬元） 每筆1,000.00元

通過基金管理人的直銷中心申購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶，其前端申購費率在以上規(guī)定申購費率基礎上實行1折優(yōu)惠，固定費率不設優(yōu)惠。

養(yǎng)老金客戶包括全國社會保障基金、基本養(yǎng)老保險基金、企業(yè)年金、職業(yè)年金以及養(yǎng)老目標基金、個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險、養(yǎng)老理財、專屬商業(yè)養(yǎng)老保險、商業(yè)養(yǎng)老金等第三支柱養(yǎng)老保險相關產品。如將來出現經監(jiān)管部門認可的新的養(yǎng)老金類型，基金管理人可通過招募說明書更新或發(fā)布臨時公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。非養(yǎng)老金客戶指除養(yǎng)老金客戶外的其他投資者。

（2）本基金C類基金份額不收取申購費，收取銷售服務費，銷售服務費年費率為0.10%。

基金管理人可以在基金合同約定的范圍內，且對基金份額持有人利益無實質不利影響的情況下調整費率或收費方式，并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

3.3其他與申購相關的事項

為保護現有基金份額持有人的利益，加強基金投資運作的穩(wěn)定性，華夏基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）決定于本次開放期（2023年5月4日起至2023年5月31日期間）對本基金A類、C類基金份額的申購及轉換轉入業(yè)務進行限制，即單個投資人單日累計申購及轉換轉入申請本基金A類或C類基金份額的合計申請金額各類別均應不超過人民幣100萬元，如超過上述限制，本基金有權部分或全部拒絕。投資者辦理具體業(yè)務時應遵照本基金基金合同、招募說明書或其更新及銷售機構的相關要求。

4日常贖回業(yè)務

4.1贖回份額限制

投資者通過基金管理人直銷機構或華夏財富辦理本基金A類、C類基金份額的贖回業(yè)務時，各類基金份額每次贖回申請均不得低于1.00份基金份額。基金份額持有人贖回時或贖回后在直銷機構或華夏財富保留的A類或C類基金份額余額不足1.00份的，在贖回時需一次全部贖回。具體業(yè)務辦理請遵循基金管理人直銷機構或華夏財富的相關規(guī)定。

投資者通過其他代銷機構辦理本基金A類、C類基金份額的贖回業(yè)務時，每次最低贖回份額、贖回時或贖回后在該代銷機構（網點）保留的最低基金份額余額以各代銷機構的規(guī)定為準。具體業(yè)務辦理請遵循各代銷機構的相關規(guī)定。

基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，調整上述規(guī)定贖回份額的數量限制。基金管理人必須在調整前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

4.2贖回費率

本基金A類、C類基金份額均收取贖回費，贖回費由贖回人承擔，在投資者贖回基金份額時收取。A類、C類基金份額贖回費率如下：

持有期限 贖回費率

7天以內 1.50%

7天以上（含7天） 0

所收取贖回費全部歸入基金資產。

基金管理人可以在基金合同約定的范圍內，且對基金份額持有人利益無實質不利影響的情況下調整費率或收費方式，并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

4.3其他與申購贖回相關的事項

（1）本基金封閉期長度為三個月，第一個封閉期為自基金合同生效日起（含該日），至基金合同生效日的三個月后的月度對應日的前一日止。后續(xù)每個封閉期為自開放期結束之日的次日起（含該日），至該開放期結束之日次日的三個月后的月度對應日的前一日止。月度對應日指某一個特定日期在后續(xù)月度中的對應日期，若該月無此對應日期，則取當月最后一日。若該對應日期為非工作日，則順延至下一個工作日。本基金在封閉期內不辦理申購與贖回業(yè)務（紅利再投資除外）。如果基金份額持有人在當期封閉期到期后的開放期未申請贖回，則自該開放期結束日的次日起（含該日）該基金份額進入下一個封閉期，以此類推。

（2）本基金自封閉期結束之后第一個工作日起（含該日）進入開放期，期間可以辦理申購與贖回業(yè)務。本基金每個開放期原則上不少于1個工作日并且最長不超過20個工作日，開放期的具體時間以基金管理人屆時公告為準。如封閉期結束之后第一個工作日因不可抗力或基金合同約定的其他情形致使基金無法按時開放申購與贖回業(yè)務的，開放期自不可抗力或基金合同約定的其他情形的影響因素消除之日起的下一個工作日開始。如在開放期內發(fā)生不可抗力或基金合同約定的其他情形致使基金無法按時開放申購與贖回業(yè)務的，開放期時間中止計算，在不可抗力或基金合同約定的其他情形影響因素消除之日下一個工作日起，繼續(xù)計算該開放期時間，直至滿足開放期的時間要求。

（3）在不違反法律法規(guī)的前提下，基金管理人可以對封閉期和開放期的設置及規(guī)則進行調整，并提前公告。開放期的具體時間以基金管理人屆時公告為準。

5日常轉換業(yè)務

5.1基金轉換費用

5.1.1基金轉換費：無。

5.1.2轉出基金費用：按轉出基金贖回時應收的贖回費收取，如該部分基金采用后端收費模式購買，除收取贖回費外，還需收取贖回時應收的后端申購費。轉換金額指扣除贖回費與后端申購費（若有）后的余額。

5.1.3轉入基金費用：轉入基金申購費用根據適用的轉換情形收取，詳細如下：

（1）從前端（比例費率）收費基金轉出，轉入其他前端（比例費率）收費基金

情形描述：投資者將其持有的某一前端收費基金的基金份額轉換為本公司管理的其他前端收費基金基金份額，且轉出基金和轉入基金的申購費率均適用比例費率。

費用收取方式：收取的申購費率＝轉入基金的前端申購費率最高檔－轉出基金的前端申購費率最高檔，最低為0。

（2）從前端（比例費率）收費基金轉出，轉入其他前端（固定費用）收費基金

情形描述：投資者將其持有的某一前端收費基金的基金份額轉換為本公司管理的其他前端收費基金基金份額，且轉出基金申購費率適用比例費率，轉入基金申購費率適用固定費用。

費用收取方式：如果轉入基金的前端申購費率最高檔比轉出基金的前端申購費率最高檔高，則收取的申購費用為轉入基金適用的固定費用；反之，收取的申購費用為0。

（3）從前端（比例費率）收費基金轉出，轉入其他后端收費基金

情形描述：投資者將其持有的某一前端收費基金的基金份額轉換為本公司管理的其他后端收費基金基金份額，且轉出基金申購費率適用比例費率。

費用收取方式：前端收費基金轉入其他后端收費基金時，轉入的基金份額的持有期將自轉入的基金份額被確認之日起重新開始計算。

（4）從前端（比例費率）收費基金轉出，轉入其他不收取申購費用的基金

情形描述：投資者將其持有的某一前端收費基金的基金份額轉換為本公司管理的其他不收取申購費用的基金基金份額，且轉出基金申購費率適用比例費率。

費用收取方式：不收取申購費用。

（5）從前端（固定費用）收費基金轉出，轉入其他前端（比例費率）收費基金

情形描述：投資者將其持有的某一前端收費基金的基金份額轉換為本公司管理的其他前端收費基金基金份額，且轉出基金申購費率適用固定費用，轉入基金申購費率適用比例費率。

費用收取方式：收取的申購費率＝轉入基金的前端申購費率最高檔－轉出基金的前端申購費率最高檔，最低為0。

（6）從前端（固定費用）收費基金轉出，轉入其他前端（固定費用）收費基金

情形描述：投資者將其持有的某一前端收費基金的基金份額轉換為本公司管理的其他前端收費基金基金份額，且轉出基金和轉入基金的申購費率均適用固定費用。

費用收取方式：收取的申購費用＝轉入基金申購費用－轉出基金申購費用，最低為0。

（7）從前端（固定費用）收費基金轉出，轉入其他后端收費基金

情形描述：投資者將其持有的某一前端收費基金的基金份額轉換為本公司管理的其他后端收費基金基金份額，且轉出基金申購費率適用固定費用。

費用收取方式：前端收費基金轉入其他后端收費基金時，轉入的基金份額的持有期將自轉入的基金份額被確認之日起重新開始計算。

（8）從前端（固定費用）收費基金轉出，轉入其他不收取申購費用的基金

情形描述：投資者將其持有的某一前端收費基金的基金份額轉換為本公司管理的其他不收取申購費用的基金基金份額，且轉出基金申購費率適用固定費用。

費用收取方式：不收取申購費用。

（9）從后端收費基金轉出，轉入其他前端（比例費率）收費基金

情形描述：投資者將其持有的某一后端收費基金的基金份額轉換為本公司管理的其他前端收費基金基金份額，且轉入基金申購費率適用比例費率。

費用收取方式：收取的申購費率＝轉入基金的前端申購費率最高檔－轉出基金的前端申購費率最高檔，最低為0。

（10）從后端收費基金轉出，轉入其他前端（固定費用）收費基金

情形描述：投資者將其持有的某一后端收費基金的基金份額轉換為本公司管理的其他前端收費基金基金份額，且轉入基金申購費率適用固定費用。

費用收取方式：如果轉入基金的前端申購費率最高檔比轉出基金的前端申購費率最高檔高，則收取的申購費用為轉入基金適用的固定費用；反之，收取的申購費用為0。

（11）從后端收費基金轉出，轉入其他后端收費基金

情形描述：投資者將其持有的某一后端收費基金的基金份額轉換為本公司管理的其他后端收費基金基金份額。

費用收取方式：后端收費基金轉入其他后端收費基金時，轉入的基金份額的持有期將自轉入的基金份額被確認之日起重新開始計算。

（12）從后端收費基金轉出，轉入其他不收取申購費用的基金

情形描述：投資者將其持有的某一后端收費基金的基金份額轉換為本公司管理的其他不收取申購費用的基金基金份額。

費用收取方式：不收取申購費用。

（13）從不收取申購費用的基金轉出，轉入其他前端（比例費率）收費基金

情形描述：投資者將其持有的某一不收取申購費用基金的基金份額轉換為本公司管理的其他前端收費基金基金份額，且轉入基金申購費率適用比例費率。

費用收取方式：收取的申購費率=轉入基金的申購費率－轉出基金的銷售服務費率×轉出基金的持有時間（單位為年），最低為0。

（14）從不收取申購費用基金轉出，轉入其他前端（固定費用）收費基金

情形描述：投資者將其持有的某一不收取申購費用基金的基金份額轉換為本公司管理的其他前端收費基金基金份額，且轉入基金申購費率適用固定費用。

費用收取方式：收取的申購費用=固定費用－轉換金額×轉出基金的銷售服務費率×轉出基金的持有時間（單位為年），最低為0。

（15）從不收取申購費用的基金轉出，轉入其他后端收費基金

情形描述：投資者將其持有的某一不收取申購費用基金的基金份額轉換為本公司管理的其他后端收費基金基金份額。

費用收取方式：不收取申購費用的基金轉入其他后端收費基金時，轉入的基金份額的持有期將自轉入的基金份額被確認之日起重新開始計算。

（16）從不收取申購費用的基金轉出，轉入其他不收取申購費用的基金

情形描述：投資者將其持有的某一不收取申購費用基金的基金份額轉換為本公司管理的其他不收取申購費用的基金基金份額。

費用收取方式：不收取申購費用。

（17）對于貨幣基金的基金份額轉出情況的補充說明

對于貨幣型基金，每當有基金新增份額時，均調整持有時間，計算方法如下：

調整后的持有時間=原持有時間×原份額/（原份額+新增份額）

5.1.4上述費用另有優(yōu)惠的，從其規(guī)定。

基金管理人可以在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定范圍內調整基金轉換的有關業(yè)務規(guī)則。

5.2其他與轉換相關的事項

目前投資者只可在同時銷售轉出基金及轉入基金的機構辦理基金轉換業(yè)務。投資者辦理本基金轉換業(yè)務的單筆轉入申請應遵循轉入基金份額類別的相關限制，單筆轉出申請應遵循本基金及銷售機構的相關規(guī)定。

6基金銷售機構

6.1直銷機構

本基金本次開放期內，投資者可在本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分公司、廣州分公司、成都分公司，設在北京、上海、廣州的投資理財中心以及電子交易平臺辦理本基金的申購、贖回、轉換業(yè)務。

（1）北京分公司

地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座1層（100033）

電話：010-88087226

傳真：010-88066028

（2）北京東中街投資理財中心

地址：北京市東城區(qū)東中街29號東環(huán)廣場B座一層（100027）

電話：010-64185183

傳真：010-64185180

（3）北京西三環(huán)投資理財中心

地址：北京市海淀區(qū)北三環(huán)西路99號西海國際中心1號樓一層107-108A（100089）

電話：010-82523198

傳真：010-82523196

（4）北京東四環(huán)投資理財中心

地址：北京市朝陽區(qū)八里莊西里100號住邦2000商務中心1號樓一層（100025）

電話：010-85869755

傳真：010-85869575

（5）北京望京投資理財中心

地址：北京市朝陽區(qū)望京宏泰東街綠地中國錦103（100102）

電話：010-64709882

傳真：010-64702330

（6）上海分公司

地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號1902室（200120）

電話：021-58771599

傳真：021-58771998

（7）上海星展銀行大廈投資理財中心

地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號1902單元01室

電話：021-20502850

傳真：021-20502996

（8）深圳分公司

地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)福田區(qū)福中三路與鵬程一路交匯處西南廣電金融中心40A（518000）

電話：0755-82033033

傳真：0755-82031949

（9）南京分公司

地址：南京市鼓樓區(qū)漢中路2號金陵飯店亞太商務樓30層AD2區(qū)（210005）

電話：025-84733916

傳真：025-84733928

（10）杭州分公司

地址：浙江省杭州市西湖區(qū)杭大路1號黃龍世紀廣場B區(qū)4層G05、G06室（310007）

電話：0571-89716606

傳真：0571-89716611

（11）廣州分公司

地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號廣州國際金融中心主塔寫字樓5305房（510623）

電話：020-38461058

傳真：020-38067182

（12）廣州天河投資理財中心

地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號5306房（510623）

電話：020-38460001

傳真：020-38067182

（13）成都分公司

地址：成都市高新區(qū)交子大道177號中海國際中心B座1棟1單元14層1406-1407號（610000）

電話：028-65730073

傳真：028-86725411

（14）電子交易

本公司電子交易包括網上交易、移動客戶端交易等。投資者可以通過本公司網上交易系統(tǒng)或移動客戶端辦理基金的申購、贖回等業(yè)務，具體業(yè)務辦理情況及業(yè)務規(guī)則請登錄本公司網站查詢。本公司網址：www.ChinaAMC.com。

6.2代銷機構

銷售機構名稱 網址 客戶服務電話

1 中信銀行股份有限公司 www.citicbank.com 95558

2 京東肯特瑞基金銷售有限公司 http://fund.jd.com/ 95118、400-098-8511

3 中信期貨有限公司 www.citicsf.com 400-990-8826

4 中信證券股份有限公司 www.cs.ecitic.com 95548

5 中信證券（山東）有限責任公司 http://sd.citics.com 95548

6 中信證券華南股份有限公司 www.gzs.com.cn 95548

各代銷機構可辦理的基金業(yè)務類型及其具體業(yè)務辦理狀況遵循其各自規(guī)定執(zhí)行。后續(xù)銷售機構增減或信息變更將在本公司官網公示，基金管理人不再另行公告。

6.3銷售機構辦理本基金申購、贖回等業(yè)務的具體網點、數額限制、流程、規(guī)則以及投資者需要提交的文件等信息，請參照銷售機構的規(guī)定。若增加新的直銷網點或者新的代銷機構，投資者可登錄本公司網站（www.ChinaAMC.com）進行查詢。銷售機構的業(yè)務辦理狀況亦請以其規(guī)定為準。

7基金份額凈值公告的披露安排

在開放期內，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，通過規(guī)定網站、基金銷售機構網站或者營業(yè)網點披露開放日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

8其他需要提示的事項

本公告僅對本基金本次開放日常申購、贖回、轉換業(yè)務的有關事項予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請登錄本公司網站查詢本基金的基金合同、招募說明書等法律文件及其更新。

投資者可撥打本公司的客戶服務電話（400-818-6666）了解本基金日常申購、贖回、轉換事宜，亦可通過本公司網站下載基金業(yè)務表格和了解基金相關事宜。

風險提示：本基金采取在封閉期內封閉運作、封閉期與封閉期之間定期開放的運作方式。本基金在封閉期內不辦理申購與贖回業(yè)務（紅利再投資除外）。在每個封閉期內，基金份額持有人面臨不能贖回基金份額的風險。若基金份額持有人錯過某一開放期而未能贖回，其份額需至下一開放期方可贖回。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金的過往業(yè)績及其凈值高低并不預示其未來業(yè)績表現。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負擔。投資有風險，投資者在投資本基金之前，請仔細閱讀本基金的基金合同、招募說明書、基金產品資料概要等法律文件，全面認識本基金的風險收益特征和產品特性，并充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，謹慎做出投資決策。

特此公告

華夏基金管理有限公司

二○二三年四月二十七日

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責任編輯：Rex_27