廣發中證500交易型開放式指數證券投資基金基金產品資料概
(資料圖)
要更新
編制日期：2023年5月4日
送出日期：2023年5月9日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產品概況
基金簡稱 廣發中證500ETF 基金代碼 510510
基金管理人 廣發基金管理有限公司 基金托管人 中國工商銀行股份有限公司
上市交易所及上市
基金合同生效日 2013-04-11 上海證券交易所 2013-05-24
日期
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
開始擔任本基金基
2014-04-01
金經理的日期 基金經理 劉杰
證券從業日期 2004-07-02
《基金合同》生效后，基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000
萬元的，基金管理人應當及時報告中國證監會；連續20個工作日出現前述情形的，
其他
基金管理人應當向中國證監會說明原因并報送解決方案。法律法規另有規定時，
從其規定。
場內簡稱 廣發500
擴位簡稱 中證500ETF基金
二、基金投資與凈值表現
(一) 投資目標與投資策略
投資目標 緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
本基金主要投資于標的指數（中證500指數）成份股、備選成份股（含存托憑證）。
為更好地實現投資目標，本基金可少量投資于非成份股（包括中小板、創業板
及其他經中國證監會核準上市的股票、存托憑證）、新股、債券、權證、股指
期貨及中國證監會允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監會的相關
規定。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程
序后，可以將其納入投資范圍，其投資比例遵循屆時有效的法律法規和相關規
投資范圍 定。
待基金參與融資融券和轉融通業務的相關規定頒布后，基金管理人可以在不改
變本基金既有投資策略和風險收益特征并在控制風險的前提下，參與融資融券
業務以及通過證券金融公司辦理轉融通業務，以提高投資效率及進行風險管理。
屆時基金參與融資融券、轉融通等業務的風險控制原則、具體參與比例限制、
費用收支、信息披露、估值方法及其他相關事項按照中國證監會的規定及其他
相關法律法規的要求執行，無需召開基金份額持有人大會決定。
基金的投資組合比例為：本基金建倉期為3個月，在建倉完成后，本基金投資于
標的指數成份股、備選成份股的資產比例不低于基金資產凈值的95%，權證、股
指期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規或監管機構的規定執行。
本基金主要采取完全復制法，即按照標的指數的成份股的構成及其權重構建指
數化投資組合，并根據標的指數成份股及其權重的變動進行相應的調整。本基
金投資于標的指數成份股及備選成份股的比例不低于基金資產凈值的95%。在正
主要投資策略
常情況下，本基金力爭控制投資組合的凈值增長率與業績比較基準之間的日均
跟蹤偏離度小于0.2%，年化跟蹤誤差不超過2%。
其他投資策略包括：股指期貨投資策略、權證投資策略。
業績比較基準 中證500指數收益率
本基金為股票型基金，風險與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基
風險收益特征 金。本基金為指數型基金，主要采用完全復制法跟蹤標的指數中證500指數的表
現，具有與標的指數、以及標的指數所代表的股票市場相似的風險收益特征。
注：詳見《廣發中證500交易型開放式指數證券投資基金招募說明書》及其更新文件中“基金的投資”。
(二) 投資組合資產配置圖表/區域配置圖表
投資組合資產配置圖表
(三) 自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業績比較基準的比較圖
注：1、本基金成立當年（2013年）按實際存續期計算，未按自然年度折算。
2、基金的過往業績不代表未來表現。
三、投資本基金涉及的費用
（一） 基金銷售相關費用
1、場內交易費用以證券公司實際收取為準；
2、投資者在申購或贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.5%的標準收取傭金，其中包含證
券交易所、登記結算機構等收取的相關費用。
（二）基金運作相關費用
以下費用將從基金資產中扣除：
費用類別 收費方式/年費率
管理費 0.50%
托管費 0.10%
本基金費用包括基金指數許可使用費（年費率0.03%），指數許可
使用費的費率、收取下限、具體計算方法及支付方式等內容請參
見招募說明書。
《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用、會計師費、律
其他費用
師費、訴訟費、基金份額持有人大會費用、基金的證券交易費用、
基金的銀行匯劃費用、基金相關賬戶的開戶及維護費等費用，和
按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支
的其他費用。
注： 本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發生額從基金資產扣除。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金特有風險
（1）標的指數回報與股票市場平均回報偏離的風險
標的指數并不能完全代表整個股票市場。標的指數成份股的平均回報率與整個股票市場的平均回報率
可能存在偏離。
（2）標的指數波動的風險
標的指數成份股的價格可能受到政治因素、經濟因素、上市公司經營狀況、投資者心理和交易制度等
各種因素的影響而波動，導致指數波動，從而使基金收益水平發生變化，產生風險。
（3）基金投資組合回報與標的指數回報偏離的風險
（4）標的指數變更的風險
（5）基金份額二級市場交易價格折溢價的風險
盡管本基金將通過有效的套利機制使基金份額二級市場交易價格的折溢價控制在一定范圍內，但基金
份額在證券交易所的交易價格受諸多因素影響，存在不同于基金份額凈值的情形，即存在價格折溢價的風
險。
（6）參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風險
（7）退市風險
因本基金不再符合證券交易所上市條件被終止上市，或被基金份額持有人大會決議提前終止上市，導
致基金份額不能繼續進行二級市場交易的風險。
（8）投資者申購失敗的風險
本基金的申購贖回清單中，可能僅允許對部分成份股使用現金替代，且設置了現金替代比例上限。因
此，投資者在進行申購時，可能存在因個別成份股漲停、臨時停牌等原因而無法買入申購所需的足夠的成
份股，導致申購失敗的風險。
因此為投資者辦理申購業務的代理券商如發生交收違約，將導致投資者不能及時、足額獲得申購基金
份額，投資者的利益可能受到影響。
（9）投資者贖回失敗的風險
在投資者提交贖回申請時，如本基金投資組合內不具備足額的符合要求的贖回對價，可能導致出現贖
回失敗的情形。
另外，基金管理人可能根據成份股市值規模變化等因素調整最小申購贖回單位，由此可能導致投資者
按原最小申購贖回單位申購并持有的基金份額，可能無法按照新的最小申購贖回單位全部贖回，而只能在
二級市場賣出全部或部分基金份額。
（10）退補現金替代方式的風險
本基金在申購贖回環節新增了“退補現金替代”方式，該方式不同于現有其他現金替代方式，可能給
申購和贖回投資者帶來價格的不確定性，從而間接影響本基金二級市場價格的折溢價水平。極端情況下，
如果使用“退補現金替代”證券的權重增加，該方式帶來的不確定性可能導致本基金的二級市場價格折溢
價處于相對較高水平。
基金管理人不對“時間優先、實時申報”原則的執行效率做出任何承諾和保證，現金替代退補款的計
算以實際成交價格和基金招募說明書的約定為準。若因技術系統、通訊鏈路或其他原因導致基金管理人無
法遵循“時間優先、實時申報”原則對“退補現金替代”的證券進行處理，投資者的利益可能受到影響。
（11）基金份額贖回對價的變現風險
本基金贖回對價主要為組合證券，在組合證券變現過程中，由于市場變化、部分成份股流動性差等因
素，導致投資者變現后的價值與贖回時贖回對價的價值有差異，存在變現風險。
（12）第三方機構服務的風險
（13）投資股指期貨的風險
1）基差風險；2）合約品種差異造成的風險。
（14）本基金的特有風險還包括跟蹤誤差控制未達約定目標的風險、指數編制機構停止服務的風險、
成份券停牌或違約的風險等。
2、投資科創板股票的風險
3、投資存托憑證的風險
4、開放式基金的共有風險
（1）市場風險；（2）管理風險；（3）職業道德風險；（4）流動性風險；（5）合規性風險；（6）投資
管理風險等。
5、其他風險
（二）重要提示
中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
基金產品資料概要信息發生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息發生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準確
獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發布的相關臨時公告及定期報告等。
如投資者對基金合同有爭議的，爭議解決處理方式詳見基金合同“爭議的處理和適用的法律”部分或
相關章節。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見廣發基金官方網站［www.gffunds.com.cn］［客服電話：95105828或020-83936999］
（1）《廣發中證500交易型開放式指數證券投資基金基金合同》
（2）《廣發中證500交易型開放式指數證券投資基金托管協議》
（3）《廣發中證500交易型開放式指數證券投資基金招募說明書》
（4）定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
（5）基金份額凈值
（6）基金銷售機構及聯系方式
（7）其他重要資料
關鍵詞：
責任編輯：Rex_09
